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信管家期货代理南华基金管理有限公司南华价值启航纯债债券型证券投资基金托管协议

发布时间:2019-12-04  来源:广州期货开户 阅读:

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南华基金管理有限公司南华价值启航纯债债券型证券投资基金托管协议查看PDF原文

南华基金管理有限公司

南华价值启航纯债债券型证券投资基金

托管协议

基金管理人:南华基金管理有限公司

基金托管人:杭州银行股份有限公司

南华价值启航纯债债券型证券投资基金 托管协议

目 录

一、基金托管协议当事人 ......1

二、基金托管协议的依据、目的、原则......2

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查......3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 ......8

五、基金财产的保管 ......9

六、指令的发送、确认及执行...... 13

七、交易及清算交收安排 ...... 17

八、基金资产净值计算和会计核算 ...... 22

九、基金收益分配 ...... 30

十、基金信息披露 ...... 32

十一、基金费用...... 34

十二、基金份额持有人名册的保管 ...... 37

十三、基金有关文件档案的保存...... 38

十四、基金管理人和基金托管人的更换...... 39

十五、禁止行为...... 42

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算...... 44

十七、违约责任...... 46

十八、争议解决方式 ...... 47

十九、托管协议的效力...... 47

二十、其他事项...... 47

二十一、托管协议的签订 ...... 48

I

南华价值启航纯债债券型证券投资基金 托管协议

鉴于南华基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司,按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力,拟募集发行南华价值启航纯债债券型证券投资基金;

鉴于杭州银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行,按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力;

鉴于南华基金管理有限公司拟担任南华价值启航纯债债券型证券投资基金的基金管理人,杭州银行股份有限公司拟担任南华价值启航纯债债券型证券投资基金的基金托管人;

为明确南华价值启航纯债债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系,特制订本托管协议;

除非另有约定,《南华价值启航纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。

II

南华价值启航纯债债券型证券投资基金 托管协议

一、基金托管协议当事人

(一)基金管理人

名称:南华基金管理有限公司

住所:浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼

法定代表人: 朱坚

成立时间:2016 年 11 月 17 日

批准设立机关:中国证券监督管理委员会

批准设立文号:中国证监会证监许可[2016]2371 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:1.5 亿元人民币

经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务

存续期限:持续经营

(二)基金托管人

名称:杭州银行股份有限公司

住所:杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号

法定代表人:陈震山

成立时间:1996 年 9 月 25 日

组织形式:股份有限公司

注册资本:伍拾壹亿叁仟零贰拾万零肆佰叁拾贰元人民币

存续期间:持续经营

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可【2014】337 号

经营范围:经营中国银行保险监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准的业务,经营范围以批准文件所列的为准。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

南华价值启航纯债债券型证券投资基金 托管协议

二、基金托管协议的依据、目的、原则

(一)订立托管协议的依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等有关法律法规、《南华价值启航纯债债券型证券投资基金基金合同》(以下称“基金合同”)及其他有关规定制订。

(二)订立托管协议的目的

订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。

(三)订立托管协议的原则

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。

(四)解释

除非文义另有所指,本托管协议的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义;若有抵触应以基金合同为准,并依其条款解释。

南华价值启航纯债债券型证券投资基金 托管协议

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象进行监督。

本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行和上市交易的债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、政府支持机构债、地方政府债、证券公司短期公司债券、可分离交易可转债的纯债部分)、资产支持证券、非金融企业债务融资工具、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

本基金不参与股票、权证等资产的投资,也不参与可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券投资。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,期货开户需要多少钱,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%。每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资比例进行监督。

基金的投资组合应遵循以下限制:

(1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;

(2)本基金每个交易日日终,在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后,持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%,

南华价值启航纯债债券型证券投资基金 托管协议

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;

(4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制;

(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的 10%;

(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的 10%;

(8)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

(11)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

(12)本基金参与国债期货交易,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金品种外,应当遵守下列要求:

1)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%;

2)基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%;

3)基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;

4)基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不

南华价值启航纯债债券型证券投资基金 托管协议

得超过上一交易日基金资产净值的 30%;

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